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Par Loris BERGERON, C.O.O. de D.CONSULTING et Julien ROCHET, RD Manager, bureau de Luxembourg, Jiway S.A.
En réponse à une longue série de scandales financiers, des mesures réglementaires dont les préceptes ont été définis par le GAFI (Groupe d’action financière), régissent l’ensemble de la place. Au-delà des exigences de fonds propres qui sont désormais imposées aux établissements financiers, la législation a fortement évolué ces 20 à 30 dernières années et les professionnels du secteur sont aujourd’hui plus que jamais confrontés à une vigilance accrue des autorités de surveillance et de contrôle.
Des réglementations visant à protéger les investisseurs et les individus d’une manière générale sont venues compléter ces législations. L’une...
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